羅宏志

中國(guó)石化華北石油工程公司執(zhí)行董事、黨委書記

依法合規(guī)不僅是企業(yè)規(guī)范管理、健康發(fā)展的底線，更是行穩(wěn)致遠(yuǎn)、基業(yè)長(zhǎng)青的重要基石。中國(guó)石化華北石油工程公司（以下簡(jiǎn)稱“華北石油工程公司”）致力完善“合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、制度、內(nèi)控、法律、服務(wù)”六位一體融合體系，構(gòu)建全員、全業(yè)務(wù)、全過程風(fēng)控內(nèi)控管理體系，旨在實(shí)現(xiàn)制度執(zhí)行有效性明顯提升、抗風(fēng)險(xiǎn)能力持續(xù)增強(qiáng)、服務(wù)保障能力持續(xù)提高，以“優(yōu)而精”的管理助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，為加快打造世界領(lǐng)先潔凈能源化工公司貢獻(xiàn)力量。

以合規(guī)為文化，規(guī)范鑄造“優(yōu)而精”

“誠(chéng)信是立企之本、合規(guī)是治企之基”。近年來，華北石油工程公司以合規(guī)經(jīng)營(yíng)為宗旨，以建設(shè)合規(guī)文化為主線，不斷完善合規(guī)體系建設(shè)，始終保持依法合規(guī)在高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量、高水平的運(yùn)營(yíng)管理狀態(tài)，通過不斷完善現(xiàn)代企業(yè)制度和治理結(jié)構(gòu)，形成了“以依法合規(guī)目標(biāo)為重點(diǎn)，壓實(shí)決策層、管理層、執(zhí)行層三級(jí)合規(guī)組織及責(zé)任體系，完善基本制度、業(yè)務(wù)制度、工作指引三級(jí)制度體系，筑牢業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門、紀(jì)檢監(jiān)督部門三道防線”的“1333”合規(guī)管理體系。

堅(jiān)持“業(yè)務(wù)走到哪里，合規(guī)就覆蓋到哪里”原則，完成了兩級(jí)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、主管部門、監(jiān)督部門合規(guī)管理責(zé)任書的簽訂，細(xì)化部門合規(guī)責(zé)任和任務(wù)，將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)，以清單表格形式呈現(xiàn)，并將合規(guī)職責(zé)固化，納入兩級(jí)機(jī)關(guān)崗位說明書。公司層面梳理115個(gè)合規(guī)業(yè)務(wù)流程，完成109人合規(guī)崗位責(zé)任的界定，全公司上下形成人人懂合規(guī)、事事重合規(guī)、時(shí)時(shí)守合規(guī)的濃厚氛圍。

以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，創(chuàng)新鍛造“優(yōu)而精”

“明者防禍于未萌，智者圖患于將來”。華北石油工程公司未雨綢繆，每年開展全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，加強(qiáng)信息收集，重點(diǎn)對(duì)法律法規(guī)、內(nèi)外部監(jiān)管、環(huán)境因素、“兩高一重”、合規(guī)管理、內(nèi)審?fù)獠閱栴}等重點(diǎn)事項(xiàng)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)庫，構(gòu)建以專業(yè)管理指標(biāo)為基礎(chǔ)、預(yù)警指標(biāo)為導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)系統(tǒng)。截至目前，未發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損失事件，重大重要風(fēng)險(xiǎn)可控、在控、能控。

2024年以來，公司先后固化了涉及治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)改革、內(nèi)控修訂、法治建設(shè)等事項(xiàng)決策前的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查機(jī)制，在重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域按月梳理發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)清單，制定風(fēng)險(xiǎn)承包方案，明確各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的承包領(lǐng)導(dǎo)、主管部門、責(zé)任單位。特別是安全環(huán)保工作，基層單位直接作業(yè)環(huán)節(jié)實(shí)行“公司—分公司（項(xiàng)目部）—基層隊(duì)”三級(jí)高風(fēng)險(xiǎn)管理模式，每日?qǐng)?bào)備次日高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，分工落實(shí)各層級(jí)直接作業(yè)管理責(zé)任人，再落實(shí)到操作責(zé)任崗位、責(zé)任人。結(jié)合專業(yè)管理，在優(yōu)化流程、內(nèi)部控制、制度執(zhí)行、職能監(jiān)督等方面，對(duì)應(yīng)制定防控措施120余項(xiàng)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性。

以制度為基礎(chǔ)，精益構(gòu)建“優(yōu)而精”

“經(jīng)國(guó)序民，正其制度”。華北石油工程公司深入推進(jìn)制度貫通工程，以優(yōu)化流程及制度精簡(jiǎn)集成為重點(diǎn)，開展制度優(yōu)化修訂，提升管理效能。常態(tài)化開展制度梳理評(píng)估，制定年度“立改廢”計(jì)劃，注重法律法規(guī)識(shí)別轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化制度執(zhí)行監(jiān)督，持續(xù)完善制度體系建設(shè)，構(gòu)建完善“公司、專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位、基層隊(duì)”三級(jí)制度體系，劃分權(quán)責(zé)、明確工作流程和規(guī)范，形成“覆蓋全面、流程清晰、權(quán)責(zé)明確、管控有效”的內(nèi)控制度體系。

2024年以來，公司制（修）訂相關(guān)制度150余項(xiàng)，明確了11個(gè)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、6家專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位合規(guī)管理目標(biāo)及責(zé)任。深入基層調(diào)研，依據(jù)調(diào)研結(jié)果反查兩級(jí)機(jī)關(guān)制度管理問題，針對(duì)性改進(jìn)提升，形成制度建設(shè)“制定—培訓(xùn)—落實(shí)—監(jiān)督—改進(jìn)—提升”閉環(huán)管理模式，打造涵蓋各專業(yè)、崗位橫向到邊、縱向到底的制度管理網(wǎng)絡(luò)。

以內(nèi)控為核心，嚴(yán)細(xì)打造“優(yōu)而精”

“不以規(guī)矩，不成方圓”。近年來，華北石油工程公司以《內(nèi)控手冊(cè)》為抓手，持續(xù)提升內(nèi)部控制有效性。從頂層設(shè)計(jì)上落實(shí)黨的領(lǐng)導(dǎo)融入內(nèi)控管理體系，明確黨委在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)權(quán)責(zé)。在內(nèi)控權(quán)限中增設(shè)“黨委會(huì)”層級(jí)，將原“領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)”優(yōu)化為“執(zhí)行董事專題會(huì)”，落實(shí)《公司章程》、上級(jí)組織等賦予執(zhí)行董事職權(quán)的重要事項(xiàng)進(jìn)行集體研究討論或決策的工作機(jī)制。增加“總經(jīng)理辦公會(huì)”決策層級(jí)，根據(jù)公司《黨委前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單》《三重一大決策事項(xiàng)清單》，明確黨委會(huì)前置審議權(quán)限事項(xiàng)45項(xiàng)，明確執(zhí)行董事及執(zhí)行董事專題會(huì)審核審批權(quán)限事項(xiàng)76項(xiàng)，明確總經(jīng)理審核審批事項(xiàng)172項(xiàng)，明晰的內(nèi)控權(quán)限科學(xué)界定了各級(jí)管理者的決策權(quán)限。

2024年以來，公司將50項(xiàng)業(yè)務(wù)流程1190個(gè)控制點(diǎn)細(xì)化分解，逐條逐項(xiàng)明確到責(zé)任部門、責(zé)任人，構(gòu)建全員、全業(yè)務(wù)、全過程內(nèi)部控制體系。將10類通用業(yè)務(wù)109個(gè)項(xiàng)目納入集中統(tǒng)一招標(biāo)，從源頭解決了管理分散、同質(zhì)業(yè)務(wù)反復(fù)招標(biāo)、同工區(qū)同業(yè)務(wù)價(jià)格不同、效益流失等問題。

以法律為保障，依法支撐“優(yōu)而精”

“依法治企，行穩(wěn)致遠(yuǎn)”。近年來，華北石油工程公司不斷提升法律保障能力，持續(xù)強(qiáng)化重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的合法合規(guī)性審核，加大應(yīng)收賬款法律清收力度，依法維護(hù)公司合法權(quán)益，陸續(xù)編制《商業(yè)伙伴資信調(diào)查工作指引》《合同審查要領(lǐng)工作指引》《招標(biāo)工作指引》等工作指南，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供指導(dǎo)。

公司常態(tài)化開展合規(guī)監(jiān)督檢查及考核，由紀(jì)檢監(jiān)督、改革發(fā)展和市場(chǎng)開發(fā)等部門組成檢查組，每月到各工區(qū)、各單位隨機(jī)抽取部分項(xiàng)目，針對(duì)招標(biāo)程序、結(jié)果執(zhí)行、工作量及結(jié)算情況，以及工程分包等重點(diǎn)領(lǐng)域存在的風(fēng)險(xiǎn)和管理漏洞等，進(jìn)行全過程、驗(yàn)證式核查。通過建立問題排查、追責(zé)問責(zé)、整改閉環(huán)工作機(jī)制，進(jìn)一步補(bǔ)齊管理短板，防范風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)提升依法依規(guī)治企水平。2024年，公司開展合同審批、簽署權(quán)限和合同專用章管理專項(xiàng)排查整治，修訂18項(xiàng)業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)文本，連續(xù)4個(gè)季度被集團(tuán)公司評(píng)為合同管理A檔企業(yè)。

以服務(wù)為宗旨，持續(xù)鞏固“優(yōu)而精”

打造世界領(lǐng)先企業(yè)，不僅要有嚴(yán)格的規(guī)章制度和執(zhí)行力，更要有領(lǐng)先的管理、技術(shù)和產(chǎn)品作為支撐保障。對(duì)于石油工程企業(yè)來說，就是通過依法合規(guī)高質(zhì)量高效率的服務(wù)，保障油氣高質(zhì)量勘探開發(fā)。

華北石油工程公司在依法合規(guī)管理不斷健全基礎(chǔ)上，全面提升勘探開發(fā)服務(wù)保障能力。強(qiáng)化裝備保障，緊跟油氣田勘探部署，推動(dòng)生產(chǎn)要素創(chuàng)新性分配，加大電動(dòng)化、自動(dòng)化、智能化裝備改造升級(jí)。強(qiáng)化管理保障，圍繞縮短管理鏈條、提高管理效率，構(gòu)建體制精干、集約高效的管理體系。加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力，打造“公司整體規(guī)劃、前瞻性研究和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)用支撐兩個(gè)層次，公司統(tǒng)籌組織、工區(qū)幫扶支持、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)三支團(tuán)隊(duì)，過程管理、人才培養(yǎng)、激勵(lì)、考核四項(xiàng)機(jī)制”的“1234”開放共享創(chuàng)新體系。

公司持續(xù)深化改革提升，構(gòu)建“公司—專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位—基層隊(duì)”管理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)、隊(duì)伍、用工精準(zhǔn)動(dòng)態(tài)匹配，推進(jìn)勘探開發(fā)、地質(zhì)工程、科研生產(chǎn)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、油公司和工程公司一體化工作，推動(dòng)深層煤層氣、難動(dòng)用儲(chǔ)量合作開發(fā)。截至目前，生產(chǎn)安全平穩(wěn)運(yùn)行，“四提”指標(biāo)持續(xù)上揚(yáng)，共計(jì)23口井刷新52項(xiàng)施工紀(jì)錄，高質(zhì)量完成大牛地氣田DNSP3井、河南油田張60井等一批優(yōu)質(zhì)井、高產(chǎn)井、示范井。